Colorado’daki federal mahkeme, Invesco Alpha’nın Haziran 2024 tarihli Form ADV belgesindeki dayanaksız beyanları nedeniyle 1.182.254 dolar para cezası belirledi. Şirketin muaf raporlama kapsamında yeniden bildirim yapmasını kalıcı olarak yasakladı ve ilgili kayıt ile bildirim hükümleri için sürekli yasaklama kararı verdi.
Colorado’daki federal mahkeme para cezasını 1.182.254 dolar olarak belirledi. Danışmanın muaf raporlayan kuruluş sıfatıyla yeniden Form ADV vermesini kalıcı biçimde yasakladı. Mahkeme ayrıca düzenleyicinin belirttiği kayıt tutma ve bildirim hükümlerini kapsayan sürekli karar verdi. Bu yaptırımlar, şirketin Haziran 2024 bildirimindeki beyanların incelenmesinin ardından geldi.[1]
Şirket Haziran 2024 tarihli Form ADV belgesinde muafiyet koşullarını karşıladığını, Denver yakınındaki ofislerden çalıştığını ve ABD’de 5 milyon dolarlık varlık yönettiğini bildirdi. Ayrıca özel fonlarından biri hakkındaki bilgiyi kayıtlı ayrı bir danışmanın verdiğini söyledi. Bu beyanlar şirketin muaf raporlama statüsünün dayanağını oluşturuyordu. Mahkeme ise beyanların desteklenmediğine karar verdi.[1]
Denver çevresindeki belirtilen yeri kullanan işletme, şirketi de genel müdür olarak gösterilen kişiyi de tanımıyordu. Beyanda adı geçen kayıtlı danışman da söz konusu özel fon hakkında bildirim yapmamıştı. Düzenleyicinin denetimi böylece hem adres anlatımıyla hem fon bildirimiyle uyuşmazlık buldu. Bu iki denetim, şirketin bildirimindeki somut dayanakların gerçekte bulunmadığını ayrı ayrı gösterdi. Mahkemenin belgeye ilişkin sonucu bu olgularla desteklendi.[1]
