ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu, gerekli izin verilmeden swap işlemlerine katılan bir çalışanın gözetimi nedeniyle JPMorgan Chase Bank ve J.P. Morgan Securities’e kınama yaptırımı uyguladı. Çalışan 100 işlemi doğrudan yaptı, en az 700 işlemi yapan çalışanları gözetti. JPMorgan, bulguları kabul etmeden karara onay verdi. Kurum, kendiliğinden bildirimi ve yeni gözetim önlemlerini uzlaşmada dikkate aldı.
ABD’nin menkul kıymet piyasası düzenleyicisi Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), işlem yapması yasayla kısıtlanmış bir çalışanın menkul kıymete dayalı swaplara katılımı nedeniyle JPMorgan Chase Bank ve J.P. Morgan Securities’e kınama yaptırımı uyguladı. İki birim, 2 Ekim tarihli uzlaşma kararına bulguları kabul etmeden onay verdi; karar ilgili kurallara aykırı işlemlerin durdurulmasını da emrediyor.[1], [2]
Birleşik Krallık’ta yaşayan çalışan, 2010’dan beri J.P. Morgan Securities bünyesinde görev yapıyordu. Birleşik Krallık’ın o dönemdeki düzenleyicisi FSA, 2011’de şüpheli müşteri işlemlerini uyum birimine bildirmediği için çalışana yaptırım uygulamıştı. SEC’ye göre bu bulgu ABD kuralları uyarınca işlem kısıtlaması doğurdu. JPMorgan, swap aracısı olarak tescilinden önce kısıtlamayı saptayıp çalışana izin almadan ABD karşı taraflarıyla işlem yapmamasını söyledi. JPMorgan daha sonra kısıtlamaya uyumu doğrulayacak takip yapmadı.[1]
SEC, çalışanın Aralık 2021 ile Ocak 2024 arasında 100 işlemi doğrudan yaptığını saptadı. Çalışan, Kasım 2021 ile Mart 2024 arasında en az 700 işlem yapan satış çalışanlarını da gözetti. Gerekli izin 1 Mart 2024’te verildi.[1]
JPMorgan geçmiş işlemleri 24 Haziran 2024’te SEC’ye kendiliğinden bildirdi. Bu ağustosta gözetim planı, sistem kontrolleri ve aylık işlem incelemesi öngören yeni usuller benimsedi. Kurum, uzlaşmayı kabul ederken bildirimi ve düzeltici adımları dikkate aldı.[1]
